ภาคผนวกและแบบฟอร์มปฏิบัติการ

ชื่อ-นามสกุล

_____________________________

บทบาท / ตำแหน่ง

_____________________________

วันที่ปฐมนิเทศ

_____________________________

ลายเซ็น

_____________________________

คำประกาศ

ข้าพเจ้าขอประกาศว่า:

• ได้รับ อ่าน และเข้าใจประมวลจริยธรรมของ NexStudio ฉบับปัจจุบันแล้ว
• สัญญาว่าจะเคารพหลักการ กฎการประพฤติ และขั้นตอนที่กำหนดไว้
• ได้รับหรือจะได้รับตามแผนการฝึกอบรม ซึ่งการฝึกอบรมบังคับเกี่ยวกับความปลอดภัยสารสนเทศ ความเป็นส่วนตัว (PDPA และ GDPR) การจัดการข้อมูลอ่อนไหว การใช้ AI อย่างรับผิดชอบ และแนวปฏิบัติการเขียนโค้ดอย่างปลอดภัย
• สัญญาว่าจะรายงานโดยสุจริตผ่านช่องทางที่กำหนด การละเมิดประมวลใดๆ ที่ข้าพเจ้าทราบ
• ทราบว่าการละเมิดประมวลอาจนำไปสู่มาตรการทางวินัยตามสัดส่วน รวมถึงการสิ้นสุดความสัมพันธ์ตามสัญญา
• ยอมรับให้คำประกาศนี้เก็บในแฟ้มบุคลากรและใช้เพื่อการกำกับดูแลองค์กร

1. คำนิยามข้อมูลที่เป็นความลับ

• "ข้อมูลที่เป็นความลับ" หมายถึง ข้อมูล เอกสาร ความรู้ รหัสต้นฉบับ ข้อกำหนดทางเทคนิค กลยุทธ์ทางการค้า ข้อมูลส่วนบุคคลหรือข้อมูลอ่อนไหว การสื่อสารหรือวัสดุใดๆ — ในรูปแบบใดก็ตาม (ลายลักษณ์อักษร วาจา อิเล็กทรอนิกส์ ภาพ) — ที่ฝ่ายหนึ่ง ("ฝ่ายเปิดเผย") สื่อสารกับอีกฝ่าย ("ฝ่ายรับ") ที่เกี่ยวข้องกับวัตถุประสงค์ของความสัมพันธ์ โดยไม่คำนึงว่าจะระบุว่าเป็นความลับอย่างชัดแจ้งหรือไม่
• ข้อมูลที่เป็นความลับยังรวมถึงข้อมูลส่วนบุคคลที่ประมวลผลในนามของผู้ควบคุม ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ป่วย ลูกค้า และผู้รับการดูแล (สำหรับขอบเขต Legal Tech และ Health Tech) บันทึกระบบ ข้อมูลประจำตัว และผลการทดสอบและการตรวจสอบ

2. หน้าที่ของฝ่ายรับ

• ใช้ข้อมูลที่เป็นความลับเฉพาะเพื่อวัตถุประสงค์ที่ตกลงกันและเพื่อการปฏิบัติตามความสัมพันธ์ตามสัญญาเท่านั้น
• ไม่เปิดเผย คัดลอก ทำซ้ำ หรือแจกจ่ายข้อมูลที่เป็นความลับแก่บุคคลภายนอกโดยไม่ได้รับอนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าจากฝ่ายเปิดเผย
• จำกัดการเข้าถึงข้อมูลที่เป็นความลับเฉพาะบุคคลที่ได้รับอนุญาตที่มีความจำเป็นต้องรู้และผูกพันตามหน้าที่การรักษาความลับอย่างน้อยเทียบเท่า
• ใช้มาตรการความปลอดภัยทางเทคนิคและองค์กรที่เพียงพอเพื่อป้องกันข้อมูลที่เป็นความลับจากการเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาต การสูญหาย การโจรกรรม หรือการเปิดเผย
• ในกรณีการมอบช่วง (sub-processing) ขออนุญาตเป็นลายลักษณ์อักษรล่วงหน้าและกำหนดหน้าที่ตามสัญญาเทียบเท่าแก่ผู้ประมวลผลช่วง

3. ข้อยกเว้น

• ข้อมูลที่เป็นสาธารณสมบัติอยู่แล้วโดยไม่ละเมิดข้อตกลงนี้
• ข้อมูลที่ฝ่ายรับครอบครองอยู่แล้วก่อนการเปิดเผย ตามที่บันทึกไว้
• ข้อมูลที่ได้รับโดยชอบจากบุคคลภายนอกโดยไม่มีหน้าที่รักษาความลับ
• ข้อมูลที่ฝ่ายรับต้องเปิดเผยตามกฎหมายหรือคำสั่งเจ้าหน้าที่ (โดยแจ้งฝ่ายเปิดเผยล่วงหน้าเมื่อทำได้)

4. การแจ้งเมื่อเกิดการละเมิด (Breach Notification)

• ฝ่ายรับต้องแจ้งฝ่ายเปิดเผยถึงการเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาต การสูญหาย หรือการเปิดเผยข้อมูลที่เป็นความลับ ภายใน 24 ชั่วโมงนับแต่พบ โดยระบุ: คำอธิบายเหตุการณ์ ข้อมูลและหมวดหมู่ข้อมูลที่เกี่ยวข้อง มาตรการที่ดำเนินการหรือเสนอเพื่อบรรเทาผลกระทบ จุดติดต่อสำหรับข้อมูล

5. ระยะเวลาและการคืน

• หน้าที่รักษาความลับมีผลตลอดระยะเวลาความสัมพันธ์และ 5 ปีหลังจากสิ้นสุด เว้นแต่มีหน้าที่ตามกฎหมายที่ยาวกว่า
• เมื่อสิ้นสุดความสัมพันธ์ ฝ่ายรับต้องคืนหรือทำลายข้อมูลที่เป็นความลับทั้งหมด โดยให้หนังสือรับรอง

6. มาตรการความปลอดภัยเทียบเท่า

• การเข้ารหัสขณะพักและขณะส่งด้วยอัลกอริทึมที่ทันสมัย (ขั้นต่ำ AES-256, TLS 1.3)
• การควบคุมการเข้าถึงด้วยหลักสิทธิ์น้อยที่สุดและ MFA บังคับ
• บันทึกที่แก้ไขไม่ได้สำหรับการเข้าถึงข้อมูลอ่อนไหว
• ขั้นตอนจัดการเหตุการณ์ที่บันทึกไว้
• การฝึกอบรมพนักงานเกี่ยวกับความปลอดภัยและความเป็นส่วนตัว

7. กฎหมายที่ใช้บังคับและเขตอำนาจศาล

• กฎหมายไทย โดยอาจอ้างถึงข้อ GDPR/PDPA สำหรับการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคล ศาลที่มีเขตอำนาจ: กรุงเทพฯ ประเทศไทย เว้นแต่ตกลงเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นอย่างอื่น

ความปลอดภัย

Code review เสร็จสิ้นและอนุมัติแล้ว

[ ]

การทดสอบอัตโนมัติผ่าน (CI สีเขียว)

[ ]

การวิเคราะห์โค้ดแบบคงที่ (SAST) ไม่มีช่องโหว่ระดับวิกฤตหรือสูง

[ ]

การสแกนการพึ่งพา (SCA) ไม่มีช่องโหว่ที่ทราบด้วย CVSS ≥ 7

[ ]

Penetration test หรือสแกนแบบพลวัต (DAST) ทำบน build ก่อนปล่อย

[ ]

ไม่มีข้อมูลประจำตัว โทเค็น หรือความลับที่ฝังในโค้ด

[ ]

HTTP security headers ตั้งค่าแล้ว (HSTS, CSP, X-Frame-Options, ฯลฯ)

[ ]

CORS ตั้งค่าถูกต้อง (ไม่มี wildcard บน origin ที่อ่อนไหว)

[ ]

Rate limiting ทำงานบน endpoint สาธารณะ

[ ]

การพึ่งพาอัปเดตเป็นเวอร์ชันเสถียรล่าสุด (หรือแพตช์ความปลอดภัยใช้แล้ว)

[ ]

ความเป็นส่วนตัวและข้อมูล

ไม่มีข้อมูลส่วนบุคคลจริงในสภาพแวดล้อมทดสอบ (เฉพาะข้อมูลสังเคราะห์/ไม่ระบุตัวตน)

[ ]

การเข้ารหัสขณะพักเปิดใช้สำหรับข้อมูลอ่อนไหวทั้งหมด

[ ]

การเข้ารหัสขณะส่ง (TLS 1.3) ทำงานบนทุก endpoint

[ ]

บันทึกไม่มีข้อมูลส่วนบุคคลหรือข้อมูลอ่อนไหวในรูปแบบข้อความธรรมดา

[ ]

กลไกความยินยอมตรวจสอบได้และบันทึกไว้ (ถ้ามี)

[ ]

ขั้นตอนการลบ/สิทธิในการลบ ทดสอบแล้วและทำงาน

[ ]

นโยบายการเก็บรักษานำไปใช้และตรวจสอบแล้ว

[ ]

DPIA อัปเดตสำหรับการประมวลผลที่เกี่ยวข้องในการปล่อยนี้

[ ]

ปฏิบัติการ

แผน rollback บันทึกและทดสอบแล้ว

[ ]

Changelog จัดทำพร้อมผลกระทบที่ทราบ

[ ]

แจ้งผู้มีส่วนได้ส่วนเสียภายใน (สนับสนุน ความปลอดภัย DPO)

[ ]

การติดตามและ alerting ตั้งค่าสำหรับฟีเจอร์ใหม่

[ ]

ลายเซ็น: ผู้พัฒนา _______   ผู้ตรวจสอบ _______   CISO/DPO _______   วันที่ _______

แผนภูมิ: ขั้นตอนการจัดการเหตุการณ์

• 1. การตรวจจับ — เหตุการณ์ถูกตรวจพบโดย: ระบบติดตามอัตโนมัติ, การรายงานภายใน, bug bounty/ผู้รายงานภายนอก, การแจ้งจากผู้ให้บริการหรือพันธมิตร
• 2. การคัดแยกและจำแนกประเภท (สูงสุด 1 ชั่วโมง) — ทีมความปลอดภัยประเมิน: ประเภทเหตุการณ์ (การละเมิดข้อมูล, การเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาต, มัลแวร์, DDoS, ฯลฯ), ความรุนแรง (ต่ำ/กลาง/สูง/วิกฤต), ขอบเขตที่เกี่ยวข้อง (แพลตฟอร์ม, Legal Tech, Health Tech), ข้อมูลที่เกี่ยวข้อง (ส่วนบุคคล, อ่อนไหว, สุขภาพ, กฎหมาย)
• 3. การกักกัน (ทันที) — แยกระบบที่ถูกบุกรุก, ยกเลิกข้อมูลประจำตัวหรือโทเค็นที่เปิดเผย, บล็อก IP หรือบัญชีที่เป็นอันตราย, เรียกทีมตอบสนองที่กำหนด
• 4. การกำจัด — ลบสาเหตุต้นตอ (แพตช์, กำหนดค่าใหม่, กำจัดมัลแวร์), ตรวจสอบว่าไม่มี backdoor หรือการคงอยู่, บันทึกการดำเนินการ
• 5. การกู้คืน — กู้คืนระบบจาก backup ที่สะอาด, ใช้แพตช์และการบรรเทา, ตรวจสอบการทำงานในสภาพแวดล้อมแยกก่อนกลับสู่ production
• 6. การแจ้ง — ภายใน 72 ชั่วโมงนับแต่พบ: แจ้ง DPO และ Legal & Compliance; หากเป็นการละเมิดข้อมูลส่วนบุคคล ประเมินหน้าที่แจ้งหน่วยงาน (PDPA/GDPR) และเจ้าของข้อมูล ใช้เทมเพลตการแจ้ง (ดูด้านล่าง)
• 7. POST-MORTEM (ภายใน 5 วันทำการ) — วิเคราะห์สาเหตุต้นตอ, บทเรียนที่ได้รับ, อัปเดต playbook และการควบคุมความปลอดภัย, การสื่อสารภายใน (ไม่ตำหนิ)

เทมเพลตการแจ้งเหตุการณ์

ส่งภายใน และหากจำเป็น ภายนอก

รหัสเหตุการณ์

INC-YYYY-NNN

วันที่และเวลาที่ตรวจพบ

_____________________

วันที่และเวลาที่กักกัน

_____________________

ความรุนแรง

[ ] ต่ำ [ ] กลาง [ ] สูง [ ] วิกฤต

ประเภท

[ ] การละเมิดข้อมูล [ ] การเข้าถึงโดยไม่ได้รับอนุญาต [ ] มัลแวร์ [ ] DDoS [ ] อื่นๆ: ___

ขอบเขต

[ ] แพลตฟอร์ม [ ] Legal Tech / LexAura [ ] Health Tech / MediAura

ระบบที่เกี่ยวข้อง

_____________________

ข้อมูลที่เกี่ยวข้อง

หมวดหมู่: ___ จำนวนเจ้าของข้อมูลโดยประมาณ: ___

คำอธิบาย

_____________________

การดำเนินการ

_____________________

มาตรการสำหรับเจ้าของข้อมูล

_____________________

จุดติดต่อ

ชื่อ: ___ อีเมล: ___ โทรศัพท์: ___

ผู้จัดทำ

_____________________

แบบ DPIA — ส่วนที่จำเป็น

1. ชื่อการประมวลผล

คำอธิบายย่อของการประมวลผลที่ประเมิน

2. ผู้ควบคุมและผู้ประมวลผล

ผู้ควบคุม: ___ ผู้ประมวลผล: ___ ผู้ประมวลผลช่วง: ___ DPO: ___

3. วัตถุประสงค์การประมวลผล

อธิบายว่าทำไมข้อมูลถูกประมวลผล ฐานทางกฎหมาย และความจำเป็น

4. หมวดหมู่ข้อมูล

[ ] ส่วนบุคคลทั่วไป [ ] หมวดหมู่พิเศษ (สุขภาพ กฎหมาย ชีวมิติ) [ ] อาญา

5. หมวดหมู่เจ้าของข้อมูล

[ ] ผู้ป่วย [ ] ลูกค้าสำนักงาน [ ] พนักงาน [ ] ผู้ใช้แพลตฟอร์ม [ ] อื่นๆ: ___

6. การดำเนินการประมวลผล

การเก็บรวบรวม การบันทึก การจัดระเบียบ การจัดเก็บ การปรึกษา การเปิดเผย การลบ ฯลฯ

7. เทคโนโลยีที่ใช้

ฐานข้อมูล คลาวด์ API AI/ML ฯลฯ

8. การประเมินความเสี่ยง

ความน่าจะเป็น × ผลกระทบ สำหรับแต่ละความเสี่ยงที่ระบุ มาตรการบรรเทาที่วางแผนไว้

9. มาตรการความปลอดภัย

การเข้ารหัส การควบคุมการเข้าถึง การบันทึก การสำรองข้อมูล ฯลฯ

10. การปรึกษา DPO

ความเห็น DPO: ___ วันที่: ___

11. การตัดสินใจสุดท้าย

[ ] ความเสี่ยงยอมรับได้ [ ] ความเสี่ยงบรรเทาแล้ว [ ] ต้องปรึกษาหน่วยงาน [ ] ไม่ควรเริ่มการประมวลผล

12. วันที่และลายเซ็น

ผู้จัดทำ: ___ DPO: ___ ผู้ควบคุม: ___

ตัวอย่างที่กรอกแล้ว — MediAura: การจัดการข้อมูลคลินิกบนคลาวด์

1. ชื่อ

การจัดการและจัดเก็บข้อมูลคลินิกผู้ป่วยบนแพลตฟอร์ม MediAura (คลาวด์ กรุงเทพฯ)

2. ผู้ควบคุมและผู้ประมวลผล

ผู้ควบคุม: คลินิก/สถานพยาบาลที่สมัครสมาชิก ผู้ประมวลผล: NexStudio ผู้ประมวลผลช่วง: ผู้ให้บริการคลาวด์รับรอง ISO 27001

3. วัตถุประสงค์

จัดเก็บและปรึกษาข้อมูลคลินิกเพื่อสนับสนุนการประกอบวิชาชีพเวชกรรม ฐานทางกฎหมาย: การปฏิบัติตามสัญญาและความยินยอมผู้ป่วย (ประกาศลงนามแล้ว)

4. หมวดหมู่ข้อมูล

หมวดหมู่พิเศษ: ข้อมูลสุขภาพ (การวินิจฉัย ใบสั่งยา รายงาน) ส่วนบุคคลทั่วไป: ข้อมูลประจำตัว การติดต่อ

5. เจ้าของข้อมูล

ผู้ป่วย (ผู้ใหญ่และผู้เยาว์ผ่านผู้ปกครอง)

6. การดำเนินการ

การเก็บรวบรวม การบันทึก การจัดระเบียบ การจัดเก็บ การปรึกษาโดยเจ้าหน้าที่ที่ได้รับอนุญาต การลบตามคำขอ

7. เทคโนโลยี

ฐานข้อมูลเข้ารหัส (AES-256) REST API พร้อม TLS 1.3 AI สำหรับข้อเสนอแนะทางคลินิก (ต้องมีมนุษย์กำกับ)

8. ความเสี่ยง

การเข้าถึงข้อมูลสุขภาพโดยไม่ได้รับอนุญาต (ความน่าจะเป็นต่ำ ผลกระทบสูง → บรรเทาด้วย MFA การเข้ารหัส และ audit log) การสูญหายข้อมูล (ความน่าจะเป็นต่ำ ผลกระทบวิกฤต → บรรเทาด้วย backup รายวัน disaster recovery ที่ทดสอบแล้ว)

9. มาตรการความปลอดภัย

การเข้ารหัสขณะพัก AES-256 และขณะส่ง TLS 1.3 MFA บังคับ บันทึกที่แก้ไขไม่ได้ backup อัตโนมัติรายวัน ทดสอบกู้คืนรายไตรมาส

10. DPO

ความเห็นชอบ พร้อมคำแนะนำให้ตรวจสอบประจำปี

11. การตัดสินใจ

ความเสี่ยงบรรเทาแล้ว — อนุมัติการประมวลผลพร้อมทบทวนประจำปี

ประกาศการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคล

ตาม PDPA (ประเทศไทย) และ GDPR (EU) เมื่อใช้บังคับ

ผู้ควบคุมข้อมูล

[ชื่อสำนักงาน/องค์กร] ที่อยู่ [ที่อยู่] อีเมล: [___] โทรศัพท์: [___]

ผู้ประมวลผลข้อมูล (ผู้ให้บริการแพลตฟอร์ม)

NexStudio กรุงเทพฯ ประเทศไทย อีเมล: privacy@nexstudio.com

วัตถุประสงค์การประมวลผล

การจัดการบริการ [กฎหมาย/สุขภาพ] การจัดเก็บเอกสาร การสื่อสารเกี่ยวกับบริการ หน้าที่ตามกฎหมาย

ฐานทางกฎหมาย

[ความยินยอมเจ้าของข้อมูล / การปฏิบัติตามสัญญา / หน้าที่ตามกฎหมาย / ประโยชน์อันชอบธรรม]

หมวดหมู่ข้อมูล

ข้อมูลประจำตัวและการติดต่อ ข้อมูลเกี่ยวกับการปฏิบัติ [กฎหมาย/สุขภาพ] [หากสุขภาพ: ข้อมูลสุขภาพตามมาตรา 9 GDPR / PDPA]

ระยะเวลาเก็บรักษา

[X ปี] จากสิ้นสุดความสัมพันธ์ หรือตามนโยบายการเก็บรักษา

ผู้รับข้อมูล

เจ้าหน้าที่ผู้ควบคุมที่ได้รับอนุญาต NexStudio (ผู้ประมวลผลข้อมูล) ผู้ให้บริการคลาวด์ (ผู้ประมวลผลช่วงพร้อมหลักประกันตามสัญญา) หน่วยงานของรัฐ หากกฎหมายกำหนด

การโอนระหว่างประเทศ

[อธิบายว่าข้อมูลถูกโอนนอกประเทศไทย/EU หรือไม่ และบนฐานทางกฎหมายใด]

สิทธิเจ้าของข้อมูล

การเข้าถึง การแก้ไข การลบ การจำกัด การโอนย้าย การคัดค้าน การถอนความยินยอม เพื่อใช้สิทธิ ติดต่อผู้ควบคุมตามที่อยู่ข้างต้น

ข้อร้องเรียน

เจ้าของข้อมูลมีสิทธิร้องเรียนต่อหน่วยงานควบคุมที่เกี่ยวข้อง (PDPC ในประเทศไทย / หน่วยงานคุ้มครองข้อมูลใน EU)

แบบความยินยอม

ให้เจ้าของข้อมูลกรอกและลงนาม

• ข้าพเจ้า _____________________ เกิดวันที่ ____________
• ขอประกาศว่าได้รับและอ่านประกาศการประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลแล้ว
• [ ] ยินยอมให้ประมวลผลข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อวัตถุประสงค์ที่ระบุในประกาศ
• [ ] ยินยอมให้ประมวลผลข้อมูลหมวดหมู่พิเศษ (เช่น ข้อมูลสุขภาพ / ข้อมูลกฎหมาย) เพื่อวัตถุประสงค์ที่ระบุ
• [ ] ยินยอมให้เปิดเผยข้อมูลแก่บุคคลที่ระบุในประกาศ
• วันที่: ____________   ลายเซ็น: _____________________

คำแนะนำ

กรอกสำหรับแต่ละส่วนประกอบ open source หรือบุคคลที่สามที่ใช้ในผลิตภัณฑ์ อัปเดตทุกครั้งที่ปล่อย

• สร้างอัตโนมัติด้วยเครื่องมือเช่น: CycloneDX, SPDX, Syft, Trivy, OWASP Dependency-Track
• รูปแบบที่แนะนำคือ CycloneDX JSON หรือ SPDX tag-value
• ด้านล่างเป็นเทมเพลตรูปแบบตารางสำหรับการตรวจสอบด้วยตนเอง

รายการส่วนประกอบ

ชื่อส่วนประกอบ

เวอร์ชัน | ใบอนุญาต | ประเภทใบอนุญาต (copyleft/permissive) | ผู้ให้บริการ/URL | การใช้งานในผลิตภัณฑ์ | ช่องโหว่ที่ทราบ (CVE) | คะแนน CVSS | วันที่อัปเดตล่าสุด

ตัวอย่างแถวแรก: React | 18.3.1 | MIT | Permissive | https://react.dev | Frontend UI | ไม่มี | N/A | 2026-04-01

สรุป

ส่วนประกอบทั้งหมด

___

ส่วนประกอบที่มีใบอนุญาต copyleft

___ (ตรวจสอบความเข้ากันได้)

ส่วนประกอบที่มีช่องโหว่ที่ทราบ

___ (รายละเอียดด้านบน)

ส่วนประกอบที่ไม่มีใบอนุญาตระบุ

___ (ต้องตรวจสอบ)

วันที่สร้าง SBOM

____________

สร้างโดย

[ชื่อ] — [บทบาท]

หลักการทั่วไป

• ข้อมูลส่วนบุคคลถูกเก็บรักษาเฉพาะเวลาที่จำเป็นเพื่อบรรลุวัตถุประสงค์ที่เก็บรวบรวม
• เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาเก็บรักษา ข้อมูลจะถูกทำให้ไม่ระบุตัวตนหรือลบอย่างปลอดภัยและไม่สามารถกู้คืนได้
• ระยะเวลาเก็บรักษาถูกบันทึก มีเหตุผล และแจ้งเจ้าของข้อมูลในประกาศความเป็นส่วนตัว
• นโยบายนี้ต้องทบทวนอย่างน้อยปีละครั้งหรือเมื่อมีการเปลี่ยนแปลงกฎระเบียบ

ตารางระยะเวลาเก็บรักษา

ข้อมูลประจำตัวและการติดต่อ

ระยะเวลา: 10 ปีจากสิ้นสุดความสัมพันธ์ (หน้าที่ทางภาษีและกฎหมาย) เหตุผล: กฎหมายภาษีไทย การลบ: ทำให้ไม่ระบุตัวตนเมื่อครบกำหนด

ข้อมูลสุขภาพ (MediAura / Health Tech)

ระยะเวลา: ระยะเวลาความสัมพันธ์ + 10 ปี (หรือตามกฎระเบียบท้องถิ่นที่ใช้) เหตุผล: กฎระเบียบสุขภาพ การฟ้องร้อง ความต้องการทางคลินิก การลบ: ทำลายอย่างปลอดภัยพร้อมใบรับรอง

ข้อมูลกฎหมาย / แฟ้มคดี (LexAura / Legal Tech)

ระยะเวลา: ระยะเวลาความสัมพันธ์ + 10 ปี เหตุผล: หน้าที่จรรยาบรรณกฎหมาย อายุความ การฟ้องร้อง การลบ: หลังตรวจสอบกับผู้ควบคุมสำนักงาน

บันทึกการเข้าถึงและ audit trail

ระยะเวลา: 2 ปี เหตุผล: ความปลอดภัย การสอบสวน การปฏิบัติตามกฎ การลบ: หมุนเวียนอัตโนมัติ

ข้อมูลการเรียกเก็บเงิน

ระยะเวลา: 10 ปี เหตุผล: หน้าที่ทางภาษีและบัญชี การลบ: ทำให้ไม่ระบุตัวตนเมื่อครบกำหนด

ข้อมูลผู้สมัครที่ไม่ได้รับการว่าจ้าง

ระยะเวลา: 12 เดือนจากการสมัคร เหตุผล: โอกาสในอนาคตที่เป็นไปได้ (ด้วยความยินยอม) การลบ: ทำลายเมื่อครบกำหนด

คุกกี้และข้อมูลติดตาม

ระยะเวลา: ตามนโยบายคุกกี้ (สูงสุด 12 เดือน) เหตุผล: การวิเคราะห์และฟังก์ชันเว็บไซต์ การลบ: หมดอายุอัตโนมัติหรือตามคำขอ

Backup

ระยะเวลา: 30 วัน (backup ปฏิบัติการ) 12 เดือน (backup ประวัติ) เหตุผล: disaster recovery และความต่อเนื่องทางธุรกิจ การลบ: หมุนเวียนอัตโนมัติ ข้อมูลส่วนบุคคลใน backup อยู่ภายใต้ระยะเวลาเก็บรักษาเดียวกันและถูกลบจาก backup ที่ใช้งานเมื่อครบกำหนด

วิธีการลบ

• การลบตรรกะ: ข้อมูลถูกทำให้ไม่สามารถเข้าถึงได้โดยผู้ใช้ แต่เก็บในพื้นที่แยกสำหรับระยะเวลาเก็บรักษา
• การลบกายภาพ: เมื่อสิ้นสุดระยะเวลาเก็บรักษา ข้อมูลถูกเขียนทับหรือทำลายอย่างไม่สามารถกู้คืนได้ (crypto-shredding, degaussing, การทำลายกายภาพสำหรับสื่อ)
• การทำให้ไม่ระบุตัวตน: ข้อมูลถูกแปลงอย่างไม่สามารถกู้คืนได้เป็นรูปแบบนิรนาม ไม่สามารถระบุเจ้าของข้อมูลได้
• สำหรับการลบแต่ละครั้ง มีการจัดทำหลักฐานเอกสาร (บันทึก ใบรับรอง)

ข้อมูลทั่วไป

ชื่อระบบ/โมเดล

_____________________

เวอร์ชัน

_____________________

ขอบเขต

[ ] แพลตฟอร์ม [ ] Legal Tech / LexAura [ ] Health Tech / MediAura

ผู้รับผิดชอบทางเทคนิค

_____________________

วันที่ประเมิน

_____________________

1. คำอธิบายระบบ AI

• อธิบายวัตถุประสงค์ของระบบ ฟังก์ชัน ผู้ใช้เป้าหมาย และบริบทการใช้งาน ระบุว่าระบบตัดสินใจอัตโนมัติหรือให้คำแนะนำโดยมีมนุษย์กำกับ

2. ชุดข้อมูลและแหล่งที่มา

แหล่งข้อมูล training

[ ] ข้อมูลภายใน [ ] ข้อมูลสาธารณะ [ ] ข้อมูลบุคคลที่สาม [ ] ข้อมูลสังเคราะห์

ปริมาณและลักษณะ

จำนวน record: ___ Features: ___ ความสมดุลคลาส: ___

คุณภาพและข้อจำกัดที่ทราบ

อธิบาย bias ที่ทราบ ข้อมูลขาด เสียงรบกวน คุณภาพการติดป้าย

การเตรียมข้อมูลล่วงหน้า

อธิบายการทำความสะอาด การทำให้เป็นมาตรฐาน feature engineering

การปฏิบัติตามความเป็นส่วนตัว

[ ] ข้อมูลไม่ระบุตัวตน [ ] ได้รับความยินยอม [ ] DPIA ดำเนินการแล้ว [ ] ฐานทางกฎหมายบันทึกไว้

3. การประเมินอคติ (Bias assessment)

• อธิบายการวิเคราะห์ที่ดำเนินการเพื่อระบุและบรรเทาอคติ (ประชากร วัฒนธรรม เพศ ชาติพันธุ์ ฯลฯ)
• ระบุเมตริก fairness ที่ใช้และผลลัพธ์
• [object Object]
• [object Object]
• [object Object]

4. การกำกับโดยมนุษย์

ระดับอัตโนมัติ

[ ] อัตโนมัติเต็ม [ ] Human-in-the-loop [ ] Human-on-the-loop [ ] คำแนะนำเท่านั้น

กลไกการ override

ผู้ใช้สามารถลบล้างการตัดสินใจของระบบได้อย่างไร?

คำเตือนและข้อจำกัด

คำเตือนใดที่แสดงแก่ผู้ใช้เกี่ยวกับข้อจำกัดของระบบ?

5. ความสามารถอธิบายและความโปร่งใส

วิธี explainability

[ ] SHAP [ ] LIME [ ] Feature importance [ ] Attention maps [ ] อื่นๆ: ___

เอกสารสำหรับผู้ใช้

อธิบายว่าการตัดสินใจถูกอธิบายแก่ผู้ใช้ปลายทางอย่างไร

ข้อจำกัดที่สื่อสาร

ข้อจำกัด ความแม่นยำ และขอบความผิดพลาดถูกสื่อสารอย่างไร?

6. การติดตามหลังปล่อย

เมตริกที่ติดตาม

ความแม่นยำ precision recall F1 drift detection fairness metrics ความหน่วง

ความถี่การติดตาม

[ ] ต่อเนื่อง [ ] รายวัน [ ] รายสัปดาห์ [ ] รายเดือน

Alerting

กำหนดเกณฑ์แจ้งเตือนสำหรับ drift และการลดลงของประสิทธิภาพ

แผน rollback

ขั้นตอนปิดใช้หรือแทนที่โมเดลในกรณีพฤติกรรมไม่คาดคิดหรือเป็นอันตราย

7. การประเมินความเสี่ยง

ผลกระทบต่อสิทธิพื้นฐาน

[ ] ต่ำ [ ] กลาง [ ] สูง — อธิบาย: ___

ผลกระทบต่อสุขภาพหรือความปลอดภัย

[ ] ไม่มี [ ] เป็นไปได้ [ ] โดยตรง — อธิบาย: ___

ความเสี่ยงการเลือกปฏิบัติ

[ ] ต่ำ [ ] กลาง [ ] สูง — อธิบาย: ___

ความเสี่ยงความทึบ

[ ] ต่ำ [ ] กลาง [ ] สูง — อธิบาย: ___

8. การอนุมัติ

ผู้จัดทำ

ชื่อ: ___ ลายเซ็น: ___ วันที่: ___

CTO / ผู้รับผิดชอบเทคนิค

ชื่อ: ___ ลายเซ็น: ___ วันที่: ___

DPO / ผู้รับผิดชอบความเป็นส่วนตัว

ชื่อ: ___ ลายเซ็น: ___ วันที่: ___

Legal & Compliance

ชื่อ: ___ ลายเซ็น: ___ วันที่: ___

คณะกรรมการจริยธรรม (ถ้ามี)

ความเห็น: ___ วันที่: ___